二、日本電力產業(yè)規(guī)制治理結構的建立

(一)獨立規(guī)制機構的建立

由于日本電力工業(yè)實行分地區(qū)壟斷經營，從而決定了日本的電力規(guī)制采取多部門、分散的方式。日本政府電力規(guī)制主要由原通產省負責，具體工作由通產省內的資源能源廳處理，現(xiàn)在為經濟產業(yè)省下的資源能源廳電力市場科負責;為審察各電力公司的新建工程，在通產省下成立了電力審議會;為協(xié)調9大電力公司和電源開發(fā)公司(EPDC)之間的關系，1958年成立了中央電力協(xié)議會;為管理電力公司之間的聯(lián)網(wǎng)調度，成立了中央調度聯(lián)絡執(zhí)委會;為進行電力行業(yè)管理成立了日本電氣事業(yè)聯(lián)合會(EEPC)，其主要會員為十大“一般事業(yè)電力企業(yè)”;為制定電力系統(tǒng)各種規(guī)則和有效監(jiān)管，2004年2月成立了日本電力系統(tǒng)利用協(xié)會（ESCJ）。此外，還有日本電力調查委員會海外電力調查會、日本核能產業(yè)會議、日本電氣計量檢定所和日本電氣用電試驗所，也分別行使一定的電力管理職能。

按照.JohnCubbinandJonStem(2004)對獨立規(guī)制機構的理解，所謂獨立的行業(yè)規(guī)制機構是不隸屬于政府行政部門的，其機構的資金來源是非政府預算的企業(yè)資助，其機構員工按照勞動力市場的機能支付工資而非按政府公務員等級制定工資。按照這樣的理解，符合這些特征的日本電力行業(yè)的獨立規(guī)制機構應該是2004年2月成立的日本電力系統(tǒng)利用協(xié)會（ElectricPowerSystemCouncilofJapan,ESC）。為了使電力傳輸和分配系統(tǒng)更公平和透明，日本電力系統(tǒng)利用協(xié)會于2004年6月被經濟產業(yè)大臣指定為日本唯一的“輸配電等業(yè)務支援機關”(即輸配電中立監(jiān)管機構)。ESCJ由學術界中立人士(如大學資深教授等)、各大電力公司、PPS、電力批發(fā)公司、自備發(fā)電企業(yè)代表組成，經費來源為按照電力企業(yè)營業(yè)規(guī)模征收會費。日本電力系統(tǒng)利用協(xié)會也成為了唯一的從中立的立場上制定規(guī)則并制定法規(guī)監(jiān)督其執(zhí)行的民間機構，2005年4月1日全而開始運行。

(二)被規(guī)制對象的成熟

發(fā)電環(huán)節(jié)的引入競爭。1996年1月1日頒布實施的《電氣事業(yè)法》在發(fā)電領域引入獨立的電力事業(yè)者（IPP），在發(fā)電領域引入了競爭，促進電力生產效率的提高及價格的下降。

零售環(huán)節(jié)的部分價格自由化。在日本電力零售實現(xiàn)部分自由化之前，每個地區(qū)的電力銷售都是由當?shù)氐氖蟆耙话汶娏κ聵I(yè)”企業(yè)所提供電力，“一般電力事業(yè)”企業(yè)會受到政府的價格規(guī)制、進入許可規(guī)制等，但是電力的消費者并沒有自由選擇電力供應商的權利。而在第二次修改《電力事業(yè)法》之后，引入了特定規(guī)模電力事業(yè)者(PPS),PPS可以向大中型工廠企等大規(guī)模用電客戶售電，而“一般電力事業(yè)”企業(yè)也可以向他們售電，這樣，在大規(guī)模用戶中，二者就產生了競爭，進而促進了超高壓用戶電力零售價格的下降。而對于一般家庭等小規(guī)模用戶，“一般電力事業(yè)”企業(yè)仍然會盡供電義務。這個零售價格自由化的過程經歷了三個階段:第一階段是2000年3月，年需求超過2000千瓦的超高壓用戶電力零售供應價格自由化;第二階段是2004年4月，超過500千瓦用戶電力零售價格自由化;第三階段是2005年4月，超過50千瓦用戶電力零售價格自由化。

電力批發(fā)市場的建立及規(guī)制。2003年11月日本電力批發(fā)交易所JEPX成立，其主要業(yè)務是開展現(xiàn)貨交易及長期合同交易。成立的主要目的是形成并公布電力批發(fā)交易價格信號，建立有助于電力企業(yè)進行電源投資判斷的機制以及為各電力企業(yè)調劑余缺提供交易平臺，JEPX于2005年4月開始運行。對電力批發(fā)交易市場的交易行為，主要由電力批發(fā)交易所進行自我約束與內部監(jiān)督，沒有來自第三方的監(jiān)管約束。日本創(chuàng)建了由經濟產業(yè)省和公平交易委員會聯(lián)合履行電力批發(fā)市場監(jiān)管職能的制度。

三、對日本電力產業(yè)規(guī)制評價

(一)電力產業(yè)競爭程度提高，但競爭仍然有限

根據(jù)OECD提供的規(guī)制改革數(shù)據(jù)庫，用ETCR指數(shù)去衡量行業(yè)規(guī)制改革進展狀況。ETCR(RegulationinEnergy,TransportandCommunication)指數(shù)是能源、運輸和通信領域規(guī)制的簡寫形式，ETCR指數(shù)所涉及的部門往往是非競爭性的規(guī)制部門。ETCR指標評分介于0~6之間，越接近于0，規(guī)制越緩和，表明該國的自由化水平越高，越接近于6，則顯示規(guī)制越嚴格，表明該國的規(guī)制改革進展越慢。

近年來，日本電力行業(yè)的ETCR指數(shù)在逐漸變小，說明政府規(guī)制越緩和，產業(yè)自由化程度在逐漸提高。但是電力產業(yè)自由化仍存在很多問題。日本雖在二戰(zhàn)后重構了國內市場經濟體系，但卻有著強烈的“政府主導”色彩，市場機制受到很大的限制。盡管從2000年以來，大宗用戶電力零售領域實現(xiàn)了勉強的自由化，即允許PPS的民間服務公司(截止2011年6月，共46家)向大宗用戶售電，但是PPS在整個零售市場上所占的交易份額僅為5%。此外，原本人們期待引入PPS的市場自由化會引發(fā)電力公司之間的競爭，但實際上2005年以來，只出現(xiàn)了九州電力向中國電力公司轄區(qū)內的大型超市售電這一競爭事件。

(二)公正報酬率規(guī)制方法下，電力企業(yè)缺乏控制成本的積極性

雖然在各自的壟斷區(qū)域內根本不存在真正意義上的競爭，但是電力企業(yè)仍然會投入大量廣告費用，向董事發(fā)放巨額薪酬，并且在原材料采購方面也缺乏開展激勵競爭的積極性，因為所有這些費用，都可以通過分攤到成本里而成為電力價格的一部分。大阪大學的名譽教授、綜合資源能源調查會“基本問題委員會”委員八田達夫講述過這樣的例子:1995年，日本修訂電氣事業(yè)法，開始允許經營批發(fā)電力事業(yè)IPP，新涉足這一領域的某企業(yè)拿到瑞士某發(fā)電機廠商報價后發(fā)現(xiàn)，竟比日本的發(fā)電機便宜了30%。于是，該企業(yè)就可以迫使日本的發(fā)電機降價30%，由此成功競得了IPP項目。此后，日本的發(fā)電機企業(yè)對電力公司也降價了30%。換而言之，在IPP掀起批發(fā)競爭之前，盡管存在下調價格的余地，電力公司卻從未想要過進行價格談判，完全按照對方的開價購買發(fā)電機。

(三)社會性規(guī)制問題重重

經濟性規(guī)制是以特定產業(yè)部門為對象，對企業(yè)的市場行為、收費高低等實施的規(guī)制;而社會性規(guī)制是從環(huán)境保護、安全保證等目標的角度，對特定的企業(yè)活動所實施的規(guī)制。對于電力行業(yè)而言，最重要的社會性規(guī)制問題涉及的是安全和環(huán)境保護領域。2011年3月11日東日本大地震引發(fā)的海嘯而造成東京電力公司核泄露問題，足以暴露出安全規(guī)制的匾乏。雖然日本政府致力于研究抑制污染氣體排放技術，大力開發(fā)新能源技術與節(jié)能技術，但是在電力行業(yè)的環(huán)境保護問題中，除了核泄漏造成的大陸海洋污染，電力及發(fā)熱行業(yè)二氧化碳排放占總體燃料排放的比重的逐年上升，表明對于電力行業(yè)所產生的溫室氣體排放的控制問題，仍然有待改進。

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